中國網(wǎng)財經(jīng)12月7日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，川財證券收到四川證監(jiān)局出具的警示函。

警示函內(nèi)容顯示，川財證券存在債券承銷業(yè)務內(nèi)部控制不完善，個別項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產(chǎn)證券化項目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。

(資料圖)

川財證券的債券承銷和資產(chǎn)證券化業(yè)務被警示，與監(jiān)管要求提高業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量不無關(guān)系。

2022年11月18日，證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于注冊制下提高中介機構(gòu)公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導意見(征求意見稿)》(下稱征求意見稿)公開征求意見的通知，旨在督促公司債券承銷機構(gòu)和相關(guān)中介機構(gòu)歸位盡責,切實承擔起“看門人”職責作用,不斷提升專業(yè)服務能力,夯實債券市場高質(zhì)量發(fā)展基礎。

而在不久前，證券業(yè)協(xié)會2022年10月7日公布的2022年證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果顯示，川財證券評價結(jié)果為C級，較2021年B級下降一級。根據(jù)評價辦法內(nèi)容，評價結(jié)果為A、B和C類三種，存在以下情形之一的證券公司為C類：

一、未按要求報送能力評價材的；

二、合規(guī)展業(yè)指標項得分為0或者得分為負數(shù)的；

三、產(chǎn)生嚴重不良社會影響等其他協(xié)會認為應當納入的。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會2021年經(jīng)營業(yè)績排名數(shù)據(jù)，川財證券以2.8億營業(yè)收入在106家券商中排名第100位，凈利潤僅為53萬元排名第94位，其中債券主承銷傭金收入和擔任資產(chǎn)證券化管理人家數(shù)排名分別列86位和57位，屬于小券商。

公開資料顯示，川財證券成立于1988年，前身是四川省財政出資興辦的四川省川財證券公司，注冊地在四川成都。截至2021年底，設有4家分公司、10家營業(yè)部，中國華電集團資本控股有限公司和四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責任公司分別持有川財證券41.81%和39%的股份，位第一、二大股東。

在出現(xiàn)業(yè)務合規(guī)問題的同時，這家地處西南的小券商近年來業(yè)績表現(xiàn)也較為低迷，營業(yè)收入持續(xù)下滑，凈利潤在2019、2020年分別虧損1億和0.72億元，雖然在2021年實現(xiàn)扭虧，但當年凈利潤也僅為53萬元。

值得注意的是，川財證券近幾年的業(yè)務及管理費占營業(yè)收入比例顯著高于行業(yè)，業(yè)務及管理費在去年高達2.82億，超過了當年營業(yè)收入。

券商的業(yè)務及管理費主要是人工成本。川財證券2021年年報顯示，高管人員薪酬為1020萬元，川財證券官網(wǎng)顯示目前高管人員為5人，據(jù)此計算，2021年高管人均年薪高達204萬元。

表：川財證券2018-2021年利潤表科目情況

數(shù)據(jù)來源：iFinD,中國網(wǎng)財經(jīng)整理

川財證券黨支部書記、董事長金樹成曾表示，川財證券將依托股東資源稟賦優(yōu)勢，加快向能源特色券商轉(zhuǎn)型。而在這一轉(zhuǎn)型過程中，川財證券的合規(guī)與業(yè)績情況能否實現(xiàn)改觀，中國網(wǎng)財經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。

關(guān)鍵詞： 川財證券債券和ABS業(yè)務違規(guī)收監(jiān)管函 川財證券