證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的2018年第5號(hào)市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、控股股東林玉婷被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，李俊苗采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

此前證監(jiān)會(huì)就北八道集團(tuán)操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”等三支次新股股價(jià)開(kāi)出55億元史上最大罰單。

附：中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)（林慶豐、林玉婷、李俊苗）

〔2018〕5號(hào)

當(dāng)事人：林慶豐，男，1962年9月出生，時(shí)任北八道集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)北八道)法定代表人，住址：福建省廈門(mén)市思明區(qū)。

林玉婷，女，1988年8月出生，時(shí)任北八道控股股東，住址：福建省廈門(mén)市思明區(qū)。

李俊苗，女，1981年1月出生，時(shí)任北八道(咸陽(yáng))物流有限公司、信泰融資租賃(上海)有限公司法定代表人，住址：河南省三門(mén)峽市湖濱區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)北八道操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，北八道存在以下違法事實(shí)：

一、北八道控制賬戶(hù)情況

北八道實(shí)際控制“陳某騰”等301個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組)。賬戶(hù)組由員工及員工相關(guān)賬戶(hù)和配資中介提供賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)配資戶(hù))兩類(lèi)組成。員工及員工相關(guān)賬戶(hù)有：公某、何某(華泰證券戶(hù)、西南證券戶(hù))、蔡某、黃某勤、毛某珊、林某壘、王某凱、葉某加、宋某川、葉某華(長(zhǎng)城國(guó)瑞證券戶(hù)、華泰證券戶(hù))、侯某梅、陳某騰14個(gè)賬戶(hù)。配資戶(hù)有：配資中介張某海提供的安某蘭、白某云、常某萍等103個(gè)賬戶(hù)，朱某峰提供的蔡某波、陳某娥、陳某根等97個(gè)賬戶(hù)，以及其他中介提供的87個(gè)賬戶(hù)。賬戶(hù)組與北八道存在大量、頻繁的資金往來(lái)。賬戶(hù)組中員工及員工相關(guān)賬戶(hù)的交易資金主要來(lái)源和去向均指向北八道。配資戶(hù)的保證金來(lái)源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道，且有相關(guān)配資中介指認(rèn)。

二、北八道通過(guò)多種手段操縱“張家港行”股價(jià)

2017年2月10日至4月12日，北八道利用賬戶(hù)組中297個(gè)賬戶(hù)(不包括宋某川、萬(wàn)某玲、王某萍、張某燕4個(gè)賬戶(hù))交易“張家港行”。2017年2月10日至4月12日，北八道控制賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入243,135,641股，買(mǎi)入金額4,796,696,204.16元;累計(jì)賣(mài)出241,020,841股，賣(mài)出金額5,235,485,292.98元。

(一)北八道集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱“張家港行”股價(jià)。2017年2月10日至4月12日期間的31個(gè)交易日(已去除停牌的11個(gè)交易日)內(nèi)，賬戶(hù)組持倉(cāng)量占市場(chǎng)流通股比例超過(guò)20%的天數(shù)達(dá)25個(gè)交易日，超過(guò)40%的天數(shù)達(dá)13個(gè)交易日。在賬戶(hù)組操縱的主要區(qū)間2月15日至4月7日，持倉(cāng)量占市場(chǎng)流通股比例均超過(guò)20%。2017年3月6日，賬戶(hù)組達(dá)到最高持倉(cāng)量，持倉(cāng)量占市場(chǎng)流通股比例為52.34%。

在2017年2月10日至4月12日期間的31個(gè)交易日內(nèi)，每個(gè)交易日賬戶(hù)組均交易“張家港行”股票。其中賬戶(hù)組交易量占該股當(dāng)日市場(chǎng)成交量大于10%的有20個(gè)交易日，大于20%的有8個(gè)交易日，大于30%的有2個(gè)交易日。2017年2月16日，賬戶(hù)組交易量占市場(chǎng)成交量的比例為62.46%。賬戶(hù)組單日買(mǎi)成交量占該股市場(chǎng)成交量的比例大于10%的有16個(gè)交易日，大于20%的有9個(gè)交易日，大于30%的有5個(gè)交易日。賬戶(hù)組單日賣(mài)成交量占該股當(dāng)日市場(chǎng)成交量的比例大于10%的有15個(gè)交易日，大于20%的有10個(gè)交易日，大于30%的有6個(gè)交易日。賬戶(hù)組有26個(gè)交易日買(mǎi)委托量在市場(chǎng)買(mǎi)委托量排名第一，22個(gè)交易日賣(mài)委托量在市場(chǎng)賣(mài)委托量排名第一。賬戶(hù)組反向交易占比大于30%的有18個(gè)交易日，大于50%的有12個(gè)交易日。

賬戶(hù)組拉抬股價(jià)意圖明顯。在2017年2月10日至4月12日期間，申買(mǎi)價(jià)高于賣(mài)一檔價(jià)的申買(mǎi)量占賬戶(hù)組期間總申買(mǎi)量的74.04%;賬戶(hù)組申買(mǎi)價(jià)高于賣(mài)五檔價(jià)的申報(bào)量占期間總申買(mǎi)量的62.51%;賬戶(hù)組申買(mǎi)價(jià)高于申買(mǎi)前一筆市場(chǎng)成交價(jià)的申買(mǎi)量占賬戶(hù)組期間總申買(mǎi)量的30.72%;賬戶(hù)組申買(mǎi)價(jià)高于申買(mǎi)前一筆市場(chǎng)成交價(jià)超過(guò)1%的筆數(shù)為106筆，分布在2月10日至4月5日期間的13個(gè)交易日中，累計(jì)申買(mǎi)量占賬戶(hù)組2017年2月10日至4月12日期間總申買(mǎi)量的2.59%。較為典型的交易日有：

2017年2月16日，賬戶(hù)組利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大量、高價(jià)申報(bào)在集合競(jìng)價(jià)階段拉抬股價(jià)。當(dāng)日，賬戶(hù)組開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)買(mǎi)成交量占市場(chǎng)成交量比例97.91%。當(dāng)日9時(shí)15分00秒至9時(shí)15分06秒的6秒時(shí)間內(nèi)，賬戶(hù)組申買(mǎi)162筆，申買(mǎi)量34,190,300股，占集合競(jìng)價(jià)階段市場(chǎng)申買(mǎi)量的71.05%，其中以漲停價(jià)申買(mǎi)量占比72.93%。賬戶(hù)組集合競(jìng)價(jià)階段買(mǎi)撤單量700,000股，占市場(chǎng)買(mǎi)撤單量的30.4%。當(dāng)日“張家港行”股票價(jià)格以漲停價(jià)16.20元開(kāi)盤(pán)。賬戶(hù)組在盤(pán)中繼續(xù)通過(guò)高價(jià)申報(bào)、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易拉抬股價(jià)。當(dāng)日賬戶(hù)組買(mǎi)成交量占市場(chǎng)成交量的72.40%，買(mǎi)委托量市場(chǎng)排名第一，買(mǎi)撤單占市場(chǎng)買(mǎi)委托比例為25.59%，在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易的量占市場(chǎng)成交量的41.05%，反向交易占比84.09%，當(dāng)日“張家港行”股價(jià)與中小板綜指偏離幅度9.42個(gè)百分點(diǎn)。

2017年2月17日，賬戶(hù)組利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)高價(jià)申報(bào)在集合競(jìng)價(jià)階段拉抬股價(jià)，大單申報(bào)封漲停。賬戶(hù)組開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)申買(mǎi)量19,565,300股，均以漲停價(jià)申買(mǎi)，占集合競(jìng)價(jià)市場(chǎng)申買(mǎi)量的60.47%，占市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的67.42%。賬戶(hù)組在集合競(jìng)價(jià)階段均未成交，其中5,109,200股延續(xù)至連續(xù)競(jìng)價(jià)階段成交。當(dāng)日“張家港行”股票價(jià)格開(kāi)盤(pán)價(jià)17.82元，較前日收盤(pán)價(jià)上漲10%。賬戶(hù)組在盤(pán)中繼續(xù)以漲停價(jià)申買(mǎi)70筆，累計(jì)13,798,500股。收盤(pán)時(shí)賬戶(hù)組以漲停價(jià)格申買(mǎi)未成交股數(shù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)封單股數(shù))為23,179,940股。賬戶(hù)組收盤(pán)漲停封單股數(shù)占市場(chǎng)收盤(pán)漲停封單股數(shù)比(以下簡(jiǎn)稱(chēng)封單占比)為77.83%，賬戶(hù)組以漲停價(jià)申買(mǎi)量占市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的比例為60.76%，以漲停價(jià)申買(mǎi)成交量占其以漲停價(jià)申買(mǎi)量的比例為14.34%。

2017年3月2日，賬戶(hù)組利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)在盤(pán)中拉抬股價(jià)。當(dāng)日9時(shí)30分00秒至9時(shí)34分33秒，賬戶(hù)組委托買(mǎi)入365筆，共計(jì)16,885,500股，買(mǎi)入成交量13,156,507股，占該期間市場(chǎng)買(mǎi)入成交量的50.82%。其中165筆申買(mǎi)價(jià)高于前一筆市場(chǎng)成交價(jià)，占總申買(mǎi)筆數(shù)的45.21%;申買(mǎi)價(jià)高于前一筆市場(chǎng)成交價(jià)超過(guò)1%的筆數(shù)為34筆。賬戶(hù)組在短時(shí)間內(nèi)大量、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“張家港行”，該股股價(jià)5分鐘內(nèi)漲幅10.83%。當(dāng)日9時(shí)30分02秒，賬戶(hù)組以20.00元申買(mǎi)150,000股，申買(mǎi)價(jià)高于申買(mǎi)前最新市場(chǎng)成交價(jià)的4.17%;賬戶(hù)組申報(bào)量為申報(bào)前一刻市場(chǎng)賣(mài)委托前5檔申報(bào)總量的1.18倍。賬戶(hù)組在上述拉抬期間之前沒(méi)有賣(mài)出交易，在拉抬過(guò)程中賣(mài)出10,000股，拉抬后賣(mài)出25,217,528股，拉抬后賣(mài)出均價(jià)21.29元，賬戶(hù)組在期間買(mǎi)入均價(jià)20.33元。

2017年3月3日，賬戶(hù)組利用資金優(yōu)勢(shì)，多次通過(guò)高價(jià)申報(bào)、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)在盤(pán)中拉抬股價(jià)。當(dāng)日9時(shí)30分00秒至9時(shí)56分17秒，賬戶(hù)組委托買(mǎi)入221筆共計(jì)12,747,600股，買(mǎi)入成交量9,855,006股，占該期間市場(chǎng)買(mǎi)入成交量37,914,146股的25.99%。賬戶(hù)組在此期間的114筆申買(mǎi)價(jià)高于前一筆市場(chǎng)成交價(jià)，占其總申買(mǎi)筆數(shù)的51.58%。賬戶(hù)組大量、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“張家港行”，期間該股股價(jià)漲幅12.88%，而在賬戶(hù)組拉抬之前該股股價(jià)下跌3.62%。賬戶(hù)組在上述拉抬期間之前沒(méi)有賣(mài)出交易，在拉抬過(guò)程中賣(mài)出2,375,900股，占其當(dāng)日賣(mài)出量4,586,030股的51.81%;拉抬后賣(mài)出2,210,130股，拉抬后賣(mài)出均價(jià)23.02元，而賬戶(hù)組在期間買(mǎi)入均價(jià)22.18元，在賬戶(hù)組買(mǎi)入前最后一筆市場(chǎng)成交價(jià)為20.50元。當(dāng)日賬戶(hù)組在10時(shí)13分14秒至10時(shí)22分33秒，10時(shí)42分29秒至10時(shí)57分33秒，14時(shí)39分21秒至14時(shí)53分37秒三個(gè)時(shí)間段內(nèi)，均通過(guò)高價(jià)申報(bào)、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行拉抬，期間賬戶(hù)組買(mǎi)入成交量占市場(chǎng)成交量的比例分別為61.14%、48.32%、44.56%，賬戶(hù)組在上述期間申買(mǎi)價(jià)高于前一筆市場(chǎng)成交價(jià)的筆數(shù)占其總申買(mǎi)筆數(shù)的比例分別為73.33%、46.51%、55.81%，該股股價(jià)在賬戶(hù)組拉抬期間漲幅分別為2.18%、2.48%、3.42%。

2017年3月7日，賬戶(hù)組利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大量、連續(xù)申買(mǎi)在尾盤(pán)拉抬股價(jià)。當(dāng)日14時(shí)51分48秒至14時(shí)54分31秒，賬戶(hù)組在3分鐘內(nèi)委托買(mǎi)入37筆共計(jì)1,980,800股，買(mǎi)入成交量1,019,500股，占該期間市場(chǎng)買(mǎi)入成交量2,004,349股的50.86%。賬戶(hù)組在此期間的21筆申買(mǎi)價(jià)高于前一筆市場(chǎng)成交價(jià)，占其總申買(mǎi)筆數(shù)的56.76%，其中15筆申買(mǎi)價(jià)高于市場(chǎng)賣(mài)一檔價(jià)。賬戶(hù)組在尾盤(pán)短時(shí)間內(nèi)大量、連續(xù)申買(mǎi)“張家港行”，在3分鐘內(nèi)該股股價(jià)漲幅達(dá)3.3%。賬戶(hù)組于次日賣(mài)出12,748,850股，成交均價(jià)24.34元，比其在當(dāng)日尾盤(pán)3分鐘拉抬區(qū)間內(nèi)買(mǎi)入均價(jià)22.21元上漲9.59%。

(二)北八道通過(guò)在自己控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易操縱“張家港行”股價(jià)。在2017年2月10日至4月12日的31個(gè)交易日內(nèi)，北八道有21個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易“張家港行”股票，占總交易日的67.74%。北八道在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易“張家港行”數(shù)量占當(dāng)日市場(chǎng)成交量比例大于5%(含5%)的有3個(gè)交易日。2017年2月16日，該比例達(dá)到41.05%。

綜上，2017年2月10日至4月12日期間，北八道通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易的方式，影響了“張家港行”交易價(jià)格，獲利466,894,890.32元。2017年2月10日至4月12日期間，“張家港行”股價(jià)上漲109.55%，同期中小板綜指累計(jì)上漲2.74%，偏離106.81個(gè)百分點(diǎn)。期間上市公司并無(wú)影響股價(jià)的重大事項(xiàng)。

三、北八道通過(guò)多種手段操縱“和勝股份”股價(jià)

2017年2月7日至2月17日期間，北八道利用賬戶(hù)組中177個(gè)證券賬戶(hù)交易“和勝股份”。其中員工及員工相關(guān)賬戶(hù)有公某、黃某勤、毛某珊、陳某騰、葉某華(長(zhǎng)城國(guó)瑞戶(hù))、侯某梅6個(gè)賬戶(hù);配資戶(hù)有朱某峰提供的蔡某波、陳某娥、陳某根等44個(gè)賬戶(hù)，張某海提供的安某蘭、白某云、常某萍等78個(gè)賬戶(hù)，以及其他中介提供的49個(gè)賬戶(hù)。

2017年2月7日至2月17日期間，北八道累計(jì)買(mǎi)入“和勝股份”34,127,484股，買(mǎi)入金額1,681,145,175.30元，買(mǎi)入均價(jià)49.26元;累計(jì)賣(mài)出33,732,484股,賣(mài)出金額1,800,791,496.08元，賣(mài)出均價(jià)53.38元。

(一)北八道集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱“和勝股份”股價(jià)。2017年2月7日至2月16日(2月17日無(wú)買(mǎi)入)，北八道日均買(mǎi)入“和勝股份”股票210,143,146.91元，日買(mǎi)入成交金額均在1000萬(wàn)元以上，其中超過(guò)10,000萬(wàn)元的有7個(gè)交易日，占統(tǒng)計(jì)天數(shù)的87.5%;超過(guò)20,000萬(wàn)元的有3個(gè)交易日，占統(tǒng)計(jì)天數(shù)的37.5%。2017年2月13日，買(mǎi)入金額最高達(dá)到615,918,115.9元。北八道有6個(gè)交易日持有股份占總股本的比例超過(guò)5%，2月15日最高比例達(dá)到10.95%。持有股份占流通股的比例超過(guò)10%的有7個(gè)交易日，超過(guò)20%的有6個(gè)交易日，超過(guò)30%的有4個(gè)交易日，超過(guò)40%的有2個(gè)交易日。2017年2月15日，持有股份占流通股的比例達(dá)到最高值43.78%。

2017年2月7日至2月17日的9個(gè)交易日，北八道每個(gè)交易日均交易“和勝股份”股票。每個(gè)交易日的成交數(shù)量和金額占比均超過(guò)10%，超過(guò)20%的有5個(gè)交易日，超過(guò)30%的有4個(gè)交易日，超過(guò)40%的有2個(gè)交易日。2017年2月10日，交易量占市場(chǎng)成交量的比例最高達(dá)65.5%。買(mǎi)入“和勝股份”股票數(shù)量占市場(chǎng)成交量的比例超過(guò)10%的有8個(gè)交易日，超過(guò)20%的有6個(gè)交易日，超過(guò)30%的有4個(gè)交易日，超過(guò)40%的有3個(gè)交易日。2017年2月10日，買(mǎi)入量占市場(chǎng)成交量的比例最高達(dá)82.44%。上述期間，賣(mài)出“和勝股份”股票數(shù)量占市場(chǎng)成交量的比例超過(guò)20%的有5個(gè)交易日，超過(guò)30%的有4個(gè)交易日，超過(guò)40%的有4個(gè)交易日。2017年2月16日，賣(mài)出量占市場(chǎng)成交量的比例最高達(dá)56.95%。2月7日至2月16日賬戶(hù)組每日買(mǎi)委托數(shù)量均排名第一，賬戶(hù)組在2月10日開(kāi)始賣(mài)出，除2月15日賣(mài)委托數(shù)量排名第二外，2月10日至2月17日的其他交易日的賣(mài)委托數(shù)量均排名第一。

賬戶(hù)組拉抬股價(jià)意圖明顯。2017年2月7日至2017年2月17日，賬戶(hù)組申買(mǎi)價(jià)大于賣(mài)一檔價(jià)的筆數(shù)為702筆，占賬戶(hù)組期間總申買(mǎi)筆數(shù)1240筆的56.61%;申買(mǎi)價(jià)大于賣(mài)一檔價(jià)的申買(mǎi)量為37,258,600股，占賬戶(hù)組期間總申買(mǎi)量51,675,600股的72.10%。特別是，賬戶(hù)組申買(mǎi)價(jià)大于賣(mài)五檔價(jià)的申報(bào)筆數(shù)為572筆，占賬戶(hù)組期間總申買(mǎi)筆數(shù)的46.13%，申買(mǎi)價(jià)大于賣(mài)五檔價(jià)的申買(mǎi)量為36,014,900股，占其期間總申買(mǎi)量的69.69%。賬戶(hù)組申買(mǎi)價(jià)大于申買(mǎi)前一筆市場(chǎng)成交價(jià)的筆數(shù)為461筆，占賬戶(hù)組期間總申買(mǎi)筆數(shù)的37.18%;申買(mǎi)量為13,239,700股，占賬戶(hù)組期間總申買(mǎi)量的25.62%。較為典型的拉抬區(qū)間包括：

2017年2月7日、2月8日、2月15日，北八道利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易進(jìn)行盤(pán)中拉抬。2月7日開(kāi)盤(pán)至13時(shí)30分00秒之前股價(jià)在31.5元至32.89元間小幅波動(dòng)。賬戶(hù)組在2月7日13時(shí)30分57秒開(kāi)始申報(bào)買(mǎi)入，至15時(shí)00分00秒期間申報(bào)買(mǎi)入295筆共計(jì)5,259,100股，占當(dāng)日市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入量的21.58%，成交3,600,939股，占當(dāng)日市場(chǎng)買(mǎi)入成交量的21.36%。其中，145筆委托價(jià)格高于前一筆市場(chǎng)成交價(jià)格，占其申買(mǎi)筆數(shù)的49.15%，成交股數(shù)1,863,399股占賬戶(hù)組當(dāng)日申買(mǎi)量的35.43%;147筆買(mǎi)入委托的申買(mǎi)價(jià)大于賣(mài)一檔價(jià)，占其申買(mǎi)筆數(shù)的49.83%。當(dāng)日賬戶(hù)組買(mǎi)委托數(shù)量排名第一。股價(jià)從31.56元拉升至漲停價(jià)35.75元，拉升幅度13.28%。2017年2月8日9時(shí)30分01秒至9時(shí)44分10秒期間，賬戶(hù)組申報(bào)買(mǎi)入157筆共計(jì)7,577,200股，成交3,588,623股，成交股數(shù)占期間市場(chǎng)買(mǎi)入成交量的43.68%;其中78筆申買(mǎi)價(jià)格高于前一筆市場(chǎng)成交價(jià)，占期間賬戶(hù)組申報(bào)筆數(shù)的49.68%，申報(bào)買(mǎi)入量2,625,900股，占期間市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入量的34.65%。當(dāng)日賬戶(hù)組買(mǎi)入量市場(chǎng)排名第一。期間股價(jià)由34.72元上漲到漲停價(jià)39.33元，漲幅為13.28%，之后股價(jià)一直封在漲停價(jià)39.33元。2017年2月15日13時(shí)34分02秒至13時(shí)37分24秒期間，賬戶(hù)組申報(bào)買(mǎi)入14筆共計(jì)744,200股，占期間市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入量的39.97%，成交703,974股，成交股數(shù)占期間市場(chǎng)買(mǎi)入成交量的84.51%;賬戶(hù)組委托買(mǎi)入前的最后一筆市場(chǎng)成交價(jià)為57.74元，賬戶(hù)組的申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格由57.85元快速拉升至60.5元,其中12筆申買(mǎi)價(jià)高于申報(bào)前市場(chǎng)最新成交價(jià)，占賬戶(hù)組申買(mǎi)筆數(shù)的85.71%。當(dāng)日賬戶(hù)組買(mǎi)入量市場(chǎng)排名第一，期間股價(jià)漲幅為4.78%。

2017年2月15日，北八道利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易在尾盤(pán)拉抬股價(jià)。當(dāng)日“和勝股份”收盤(pán)前15分鐘，賬戶(hù)組申報(bào)買(mǎi)入65筆共計(jì)2,304,000股，占期間市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入量的比例為60.87%，成交2,053,262股，占期間市場(chǎng)成交量比例為67.92%，撤單195,838股，撤單占比17.29%。其中44筆高于申報(bào)前一刻該股市場(chǎng)成交價(jià)格，占賬戶(hù)組期間申報(bào)筆數(shù)的比例為67.69%。當(dāng)日賬戶(hù)組買(mǎi)入的“和勝股份”于次日全部賣(mài)出。期間委托買(mǎi)入均價(jià)59.7元，期間股價(jià)上漲5.05%，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)漲幅與中小板綜指偏離4.99個(gè)百分點(diǎn)。

2017年2月10日、2月16日，北八道利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，在集合競(jìng)價(jià)階段及盤(pán)中通過(guò)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，影響開(kāi)盤(pán)價(jià)、成交量及盤(pán)中價(jià)格。2017年2月10日，賬戶(hù)組在集合競(jìng)價(jià)階段9時(shí)15分00秒至9時(shí)24分54秒申報(bào)買(mǎi)入55筆共計(jì)5,626,500股，成交4,646,800股(于9時(shí)25分00秒至9時(shí)30分09秒成交);申報(bào)賣(mài)出60筆共計(jì)2,877,891股(全部于9時(shí)25分00秒成交)。9時(shí)25分00秒賬戶(hù)組之間在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易量為2,603,773股，金額為123,913,557.07元，在自己實(shí)際控制賬戶(hù)之間交易的量占賬戶(hù)組集合競(jìng)價(jià)階段買(mǎi)入成交量的56.03%，占賬戶(hù)組集合競(jìng)價(jià)階段賣(mài)出成交量的90.47%，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的43.92%。在集合競(jìng)價(jià)階段賬戶(hù)組通過(guò)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間大量交易，營(yíng)造虛假成交量，影響開(kāi)盤(pán)時(shí)的成交量和開(kāi)盤(pán)價(jià)，操縱開(kāi)盤(pán)價(jià)意圖明顯。2017年2月16日，賬戶(hù)組在9時(shí)18分01秒至11時(shí)17分38秒期間申報(bào)買(mǎi)入38筆共計(jì)2,696,900股，成交2,559,800股;申報(bào)賣(mài)出810筆共計(jì)9,474,385股，成交8,898,699股。其中在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易1,865,107股，占賬戶(hù)組買(mǎi)入成交量的72.86%，占賬戶(hù)組賣(mài)出成交量的20.96%，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的8.08%。當(dāng)日賬戶(hù)組采用小量多筆賣(mài)出同時(shí)通過(guò)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，營(yíng)造虛假需求，順利完成出貨。當(dāng)日賬戶(hù)組賣(mài)成交量占市場(chǎng)成交量的比例為56.95%。當(dāng)日股價(jià)從開(kāi)盤(pán)震蕩下跌，多次觸及跌停。

2017年2月8日、2月9日、2月10日，北八道在大量委托未成交的情況下，繼續(xù)連續(xù)以漲停價(jià)申報(bào)，營(yíng)造虛假需求，維持漲停價(jià)。2017年2月8日，賬戶(hù)組在9時(shí)39分17秒至13時(shí)59分57秒期間以漲停價(jià)39.33元申報(bào)買(mǎi)入21筆，申報(bào)3,040,400股，成交868,000股，撤單992,500股，剩余1,179,900股直至收盤(pán)未成交。其中賬戶(hù)組在9時(shí)40分34秒至9時(shí)40分57秒以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入3筆共528,600股一直未成交，9時(shí)42分13秒至13時(shí)59分57秒仍持續(xù)以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入10筆共1,643,800股，該部分申報(bào)至收盤(pán)均未成交。當(dāng)日賬戶(hù)組以漲停價(jià)格申買(mǎi)量占市場(chǎng)總申買(mǎi)量的比例為16.02%，占市場(chǎng)以漲停價(jià)格申買(mǎi)量的比例為34.88%。2017年2月9日賬戶(hù)組在集合競(jìng)價(jià)階段9時(shí)17分21秒至9時(shí)24分08秒期間，以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入8筆共計(jì)617,800股，成交412,800股，成交金額17,857,728元，剩余205,000股未成交。當(dāng)日9時(shí)34分35秒至13時(shí)00分09秒期間，賬戶(hù)組再次以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入5筆共計(jì)845,200股，直至收盤(pán)均未成交。當(dāng)日賬戶(hù)組以漲停價(jià)格申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比例為18.03%，占市場(chǎng)以漲停價(jià)格申買(mǎi)量的比例為19.88%。2017年2月10日賬戶(hù)組在9時(shí)30分00秒申報(bào)買(mǎi)入7筆共372,400股，成交240,347股，在尚有132,053股一直未成交的情況下，賬戶(hù)組于9時(shí)30分01秒至14時(shí)17分09秒又以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入29筆，申報(bào)買(mǎi)入量為2,292,900股，該2,292,900股申報(bào)截至收盤(pán)未成交。當(dāng)日賬戶(hù)組以漲停價(jià)格申買(mǎi)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量的比例為59.73%，占市場(chǎng)以漲停價(jià)格申買(mǎi)量的比例為71.55%。

(二)北八道通過(guò)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易操縱“和勝股份”股價(jià)。2017年2月7日至2月17日，北八道有5個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，其中有2個(gè)交易日的賬戶(hù)組交易量占當(dāng)日市場(chǎng)成交量比例超過(guò)20%，2月10日該比例達(dá)到最高值43.92%。北八道有4個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間的交易量占當(dāng)日賬戶(hù)組買(mǎi)入成交量的比例超過(guò)40%，2月16日達(dá)到最高值72.86%。有5個(gè)交易日存在反向交易，且反向交易量占賬戶(hù)組交易量比例均超過(guò)10%，有4個(gè)交易日超過(guò)30%，2017年2月13日反向交易占比達(dá)到最高值87.53%。賬戶(hù)組通過(guò)在自己控制的賬戶(hù)組之間交易和反向交易制造成交活躍假象，影響證券交易價(jià)格。

綜上，2017年2月7日至2月17日期間，北八道控制賬戶(hù)組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易“和勝股份”，影響交易價(jià)格，獲利138,752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期間，股價(jià)上漲53.38%，偏離同期中小板綜指52.58個(gè)百分點(diǎn)。期間上市公司并無(wú)發(fā)布重大事項(xiàng)。

四、北八道通過(guò)多種手段操縱“江陰銀行”股價(jià)

2017年2月10日至5月9日，北八道利用賬戶(hù)組中297個(gè)賬戶(hù)交易“江陰銀行”，其中不包括侯某梅、何某(西南證券戶(hù))、黃某勤、王某凱4個(gè)賬戶(hù)。上述期間，北八道控制賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入460,911,218股，成交金額8,474,287,889.04元;累計(jì)賣(mài)出449,947,408股，成交金額8,655,647,553.17元。

(一)北八道利用資金和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱“江陰銀行”股價(jià)。2017年2月10日至5月9日期間的52個(gè)交易日中，賬戶(hù)組每個(gè)交易日均參與交易，42個(gè)交易日買(mǎi)委托量市場(chǎng)排名第一，41個(gè)交易日賣(mài)委托量市場(chǎng)排名第一。從買(mǎi)入成交占比看，35個(gè)交易日超過(guò)10%，23個(gè)交易日超過(guò)20%，10個(gè)交易日超過(guò)30%，3個(gè)交易日超過(guò)40%;從賣(mài)出成交占比看，27個(gè)交易日超過(guò)10%，16個(gè)交易日超過(guò)20%，11個(gè)交易日超過(guò)30%，3個(gè)交易日超過(guò)40%。

2017年2月10日至2月28日的13個(gè)交易日中，賬戶(hù)組內(nèi)232個(gè)賬戶(hù)大量集中交易“江陰銀行”，累計(jì)申買(mǎi)269,717,400股,成交211,147,514股,買(mǎi)入成交占比28.6%,成交額3,359,520,605.56元，持倉(cāng)占流通股比例從0%升至最高值56.28%。賬戶(hù)組每個(gè)交易日的買(mǎi)委托量均為市場(chǎng)排名第一，10個(gè)交易日買(mǎi)入成交占比均在20%以上。期間股價(jià)從拉升前10.07元上漲至21.40元，漲幅112.51%，偏離同期中小板綜指110.86個(gè)百分點(diǎn)。2017年2月10日至2月28日共13個(gè)交易日中典型拉抬時(shí)段有：

2月10日開(kāi)盤(pán)后拉抬。9時(shí)30分00秒至9時(shí)44分30秒，賬戶(hù)組以10.07至11.03元大量連續(xù)申買(mǎi)116筆(99筆屬于第一檔)共5,988,400股，成交5,631,410股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為51.24%，其中93筆委托價(jià)格均高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，5筆委托價(jià)格均等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲7.58%。

2月13日影響開(kāi)盤(pán)價(jià)和封漲停。開(kāi)盤(pán)前集合競(jìng)價(jià)階段賬戶(hù)組以漲停價(jià)12.19元連續(xù)申買(mǎi)7,911,600股，占同期市場(chǎng)申買(mǎi)量的29.65%，占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的30.81%，成交4,475,600股，當(dāng)日股價(jià)直接以漲停價(jià)12.19元開(kāi)盤(pán)。盤(pán)中賬戶(hù)組以漲停價(jià)12.19元申買(mǎi)15,361,600股，占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量的比例為30.09%，成交7,361,600股。封單股數(shù)是5,980,000股，封單占比為40.18%。

2月14日影響開(kāi)盤(pán)價(jià)和封漲停。開(kāi)盤(pán)前集合競(jìng)價(jià)階段賬戶(hù)組連續(xù)申買(mǎi)27,004,400股，占同期市場(chǎng)申買(mǎi)量的比例為65.18%。其中賬戶(hù)組以漲停價(jià)申買(mǎi)26,804,400股，占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)量比例為67.36%，影響開(kāi)盤(pán)價(jià)，當(dāng)日股價(jià)以漲停價(jià)開(kāi)盤(pán)。盤(pán)中賬戶(hù)組以漲停價(jià)申買(mǎi)45,278,800股，占同期市場(chǎng)漲停價(jià)申買(mǎi)比例為38.92%，實(shí)際成交32,292,300股，封單股數(shù)2,500,000股，封單占比38.48%。

2月15日開(kāi)盤(pán)后拉抬。9時(shí)30分00秒至9時(shí)39分37秒，賬戶(hù)組以13.90至14.75元連續(xù)申買(mǎi)220筆(199筆屬于第一檔)共8,152,200股，成交7,452,800股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為28.06%，其中147筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，37筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲5.21%。

2月16日開(kāi)盤(pán)后拉抬。9時(shí)37分26秒至10時(shí)10分59秒，賬戶(hù)組以14.62至16.22元連續(xù)申買(mǎi)218筆(177筆屬于第一檔)共17,210,100股，實(shí)際成交11,561,991股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為41.72%，其中145筆委托價(jià)高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，19筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲10.27%。

2月21日盤(pán)中拉抬。9時(shí)51分50秒至9時(shí)57分41秒，賬戶(hù)組以15.78至16.48元大量連續(xù)申買(mǎi)65筆(61筆屬于第一檔)2,382,500股，實(shí)際成交1,771,670股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為73.59%，其中50筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，8筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲4.38%。

2月23日尾盤(pán)拉抬。14時(shí)34分40秒至14時(shí)56分59秒，賬戶(hù)組以15.65至16.20元連續(xù)申買(mǎi)65筆共計(jì)5,799,400股，其中53筆的委托價(jià)高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，6筆委托價(jià)等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，實(shí)際成交5,379,520股，占同期市場(chǎng)成交的比例為65.88%，期間股價(jià)漲幅3.58%。

2月24日盤(pán)中拉抬。14時(shí)05分28秒至14時(shí)40分42秒，賬戶(hù)組以16.01至17.73元連續(xù)申買(mǎi)164筆(其中102筆在第一檔)共計(jì)6,396,800股，實(shí)際成交3,904,075股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為44.55%，其中72筆的委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，23筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲10.81%。

2月27日盤(pán)中拉抬。10時(shí)21分14秒至10時(shí)55分36秒，賬戶(hù)組以16.8至18.20元連續(xù)申買(mǎi)88筆(其中65筆在第一檔)共計(jì)5,527,600股，實(shí)際成交3,989,400股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為39.75%，其中49筆的委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，14筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲8.53%。當(dāng)日11時(shí)02分54秒至13時(shí)15分09秒，賬戶(hù)組以17.78至19.50元連續(xù)申買(mǎi)115筆(其中87筆在第一檔)共計(jì)7,117,200股，實(shí)際成交5,921,048股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為48.17%，其中67筆的委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，9筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲9.74%。

2月28日尾盤(pán)拉抬。當(dāng)日14時(shí)45分28秒至14時(shí)51分12秒，賬戶(hù)組連續(xù)申買(mǎi)21筆共計(jì)1,721,000股，其中13筆的委托價(jià)高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，成交1,051,300股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為65.48%，期間股價(jià)漲幅4.03%，

2017年3月1日至3月3日賬戶(hù)組申賣(mài)64,921,708股，成交62,422,630股，賣(mài)出成交占比35.25%，成交金額1,203,942,219.13元，賣(mài)出均價(jià)19.29元，3個(gè)交易日賣(mài)委托量均為市場(chǎng)排名第一，持倉(cāng)量占流通股比例從55.94%降至34.15%。期間股價(jià)從21.4元降至18.81元，跌幅12.1%，偏離同期中小板綜指12.26個(gè)百分點(diǎn)。

2017年3月6日至3月14日的7個(gè)交易日內(nèi)，賬戶(hù)組大量連續(xù)集中買(mǎi)入，累計(jì)委托買(mǎi)入76,673,000股，成交67,549,045股，買(mǎi)入成交占比21.22%,成交額1,397,080,030元，持倉(cāng)量占流通股比例從34.15%上升至47.58%，期間股價(jià)從18.81元漲至20.78元，漲幅10.47%，偏離同期中小板綜指9.27個(gè)百分點(diǎn)。2017年3月6日至3月14日7個(gè)交易日中典型拉抬時(shí)段有：

3月7日影響開(kāi)盤(pán)價(jià)和開(kāi)盤(pán)后拉抬。開(kāi)盤(pán)前集合競(jìng)價(jià)階段賬戶(hù)組以20.79元連續(xù)申買(mǎi)3,002,200股，占同期市場(chǎng)申買(mǎi)量的比例為59.31%，實(shí)際成交股713,700股，影響開(kāi)盤(pán)價(jià)，當(dāng)日股價(jià)以漲幅5.77%的19.80元開(kāi)盤(pán)。當(dāng)日9時(shí)30分00秒至9時(shí)39分19秒，賬戶(hù)組以18.93至20.79元連續(xù)申買(mǎi)184筆(147筆位于第一檔)共計(jì)16,549,900股，實(shí)際成交14,920,430股，占同期市場(chǎng)成交量55.52%，其中132筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，12筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲4.47%，當(dāng)日股價(jià)漲停。

2017年3月15日至3月16日賬戶(hù)組申賣(mài)51,325,887股，成交43,999,723股，賣(mài)出成交占比40.68%，成交金額902,106,896.97元，賣(mài)出均價(jià)20.50元，每個(gè)交易日的賣(mài)出委托量均為市場(chǎng)排名第一。上述期間，持倉(cāng)量占流通股的比例從47.58%降至27.24%。3月16日北八道在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易股數(shù)占買(mǎi)入成交股數(shù)比例為52.9%。

2017年3月17日至3月28日的8個(gè)交易日內(nèi)，賬戶(hù)組連續(xù)累計(jì)申買(mǎi)50,819,500股，成交38,465,177股，買(mǎi)入成交占比13.99%，成交額783,287,664.11元，7個(gè)交易日的委托買(mǎi)入量均為市場(chǎng)排名第一，持倉(cāng)量占流通股比例從27.24%上升至38.84%，期間股價(jià)從20.9元漲至21.76元，漲幅4.11%，偏離同期中小板綜指4.44個(gè)百分點(diǎn)。2017年3月17日至3月28日的8個(gè)交易日中典型拉抬時(shí)段有：

3月20日開(kāi)盤(pán)后拉抬。當(dāng)日9時(shí)30分00秒至9時(shí)34分08秒，賬戶(hù)組以19.73至20.68元連續(xù)申買(mǎi)83筆(66筆位于第一檔)共計(jì)6,094,800股，實(shí)際成交5,073,091股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為42.81%，其中57筆的委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，8筆的委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲4.97%。

2017年3月29日至3月31日賬戶(hù)組集中累計(jì)申報(bào)賣(mài)出65,326,806股，成交50,645,258股，賣(mài)出成交占比34.62%，成交金額977,800,207元，每個(gè)交易日的賣(mài)委托量均為市場(chǎng)排名第一，持倉(cāng)量占流通股比例從38.84%下降至15.86%。期間股價(jià)從21.76元降至18.69元，跌幅14.11%，偏離同期中小板綜指12.28個(gè)百分點(diǎn)。

2017年4月5日至4月11日的5個(gè)交易日內(nèi)，賬戶(hù)組連續(xù)累計(jì)申買(mǎi)96,001,700股，買(mǎi)入均價(jià)20.25元，成交82,183,827股，買(mǎi)入成交占比30.99%，成交金額1,663,932,844.15元，持倉(cāng)量占流通股比例從15.86%上升至45.59%，每個(gè)交易日委托買(mǎi)入量均為市場(chǎng)排名第一。期間，股價(jià)從18.69元漲至22.98元，漲幅22.95%，偏離同期中小板綜指21.20個(gè)百分點(diǎn)。2017年4月5日至4月11日的5個(gè)交易日中典型拉抬時(shí)段有：

4月5日盤(pán)中拉抬。當(dāng)日10時(shí)59分08秒至13時(shí)06分47秒，賬戶(hù)組以16.85至17.98元大量連續(xù)申買(mǎi)134筆(116筆位于第一檔)共計(jì)7,914,400股，成交5,690,275股，成交股數(shù)占同期市場(chǎng)成交量的比例為54.67%，其中90筆的委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，18筆的委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲6.83%。當(dāng)日14時(shí)40分30秒至14時(shí)45分06秒，賬戶(hù)組以17.88至19.05元連續(xù)申買(mǎi)53筆(39筆位于第一檔)共計(jì)4,249,600股，成交1,966,168股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為69.02%，其中26筆的委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，12筆的委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲6.60%。

4月6日尾盤(pán)拉抬。當(dāng)日收盤(pán)前最后15分鐘，賬戶(hù)組連續(xù)申買(mǎi)160筆共計(jì)10,654,700股，其中115筆的委托價(jià)高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，19筆委托價(jià)等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，成交9,334,217股，成交股數(shù)占同期市場(chǎng)成交量的比例為50.52%，委托買(mǎi)入均價(jià)19.31元，較當(dāng)日14時(shí)45分00秒漲幅2.77%，尾市期間股價(jià)漲幅4.74%，當(dāng)日股價(jià)漲幅4.51%。

4月7日開(kāi)盤(pán)后拉抬。當(dāng)日9時(shí)30分01秒至10時(shí)04分16秒，賬戶(hù)組以19.50至21.22元大量連續(xù)申買(mǎi)124筆(110筆屬于第一檔)共計(jì)10,232,300股，成交8,714,336股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為36.09%，其中92筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，14筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲9.10%。

4月11日盤(pán)中拉抬。當(dāng)日14時(shí)01分48秒至14時(shí)43分58秒，賬戶(hù)組以20.87至22.21元連續(xù)申買(mǎi)153筆(144筆屬于第一檔)共計(jì)3,108,900股，成交2,475,500股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為33.53%，其中84筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，56筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲6.63%。

4月24日至5月9日共11個(gè)交易日，賬戶(hù)組集中賣(mài)出直至清倉(cāng)。4月24日至4月25日賬戶(hù)組開(kāi)始出貨，股價(jià)出現(xiàn)下跌，4月25日尾盤(pán)賬戶(hù)組開(kāi)始買(mǎi)入拉抬，4月28日收盤(pán)股價(jià)達(dá)期間最高23.63元，其后集中賣(mài)出直至2017年5月上旬清倉(cāng)。期間賬戶(hù)組累計(jì)申賣(mài)171,289,727股，成交134,364,014股，賣(mài)出成交占比26.34%，成交金額2,592,754,165.45元，其中10個(gè)交易日賣(mài)委托量均為市場(chǎng)排名第一，持倉(cāng)量占流通股比例從45.59%下降至0%。期間股價(jià)從22.98元降至15.84元，跌幅31.07%，偏離同期中小板綜指23.05個(gè)百分點(diǎn)。4月24日至5月9日共11個(gè)交易日典型拉抬時(shí)段有：

4月25日尾盤(pán)拉抬。當(dāng)日14時(shí)46分56秒至14時(shí)53分14秒，賬戶(hù)組連續(xù)申買(mǎi)59筆共計(jì)2,543,600股，成交2,193,300股，成交股數(shù)占同期市場(chǎng)成交量的比例為48.29%，委托買(mǎi)入均價(jià)20.89元，其中42筆的委托價(jià)高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，4筆委托價(jià)等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)漲幅5%。

4月26日開(kāi)盤(pán)后拉抬。當(dāng)日9時(shí)33分06秒至9時(shí)53分21秒，賬戶(hù)組以20.52至22.54元連續(xù)申買(mǎi)47筆(40筆屬于第一檔)共計(jì)3,678,600股，成交3,229,700股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為32.11%，其中40筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，1筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲9.81%。

4月27日盤(pán)中拉抬。當(dāng)日13時(shí)21分45秒至13時(shí)33分38秒賬戶(hù)組以21.68至23元連續(xù)申買(mǎi)43筆(34筆屬于第一檔)3,780,500股，成交2,227,351股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為61.08%，其中21筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，11筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲5.70%。

5月4日盤(pán)中拉抬。當(dāng)日13時(shí)35分21秒至13時(shí)45分52秒，賬戶(hù)組以18.66至19.80元連續(xù)申買(mǎi)26筆(20筆屬于第一檔)共計(jì)3,453,500股，成交2,715,180股，成交股數(shù)占同期市場(chǎng)成交量的比例為35.06%，其中16筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，2筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲6.17%。當(dāng)日14時(shí)41分52秒至14時(shí)55分03秒，賬戶(hù)組以18.93至20.15元連續(xù)申買(mǎi)38筆(30筆屬于第一檔)共計(jì)3,777,700股，成交2,614,800股，占同期市場(chǎng)成交量的比例為30.01%，其中28筆委托價(jià)格高于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，1筆委托價(jià)格等于委托前最新市場(chǎng)成交價(jià)，期間股價(jià)上漲7.50%。

賬戶(hù)組拉抬和維持股價(jià)期較長(zhǎng)，拉升到一定價(jià)位后，集中于1日至3日內(nèi)快速出貨。較為典型交易日有：3月3日持倉(cāng)量占市場(chǎng)流通股比例從46.99%下降至34.15%;3月16日該比例由46.89%下降至27.24%;3月31日該比例由35.28%下降至15.86%;5月4日至5日該比例由29.78%下降至4.51%。賬戶(hù)組日內(nèi)反向交易頻繁，反向交易占比40%以上的有30個(gè)交易日，20%以上有38個(gè)交易日。在建倉(cāng)拉升和股價(jià)維持中，賬戶(hù)組多通過(guò)日內(nèi)反向交易賣(mài)出獲利。

(二)北八道通過(guò)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易操縱“江陰銀行”股價(jià)。2017年2月10日至5月9日期間，賬戶(hù)組中284個(gè)賬戶(hù)，有42個(gè)交易日在自己控制的賬戶(hù)之間交易“江陰銀行”，參與賬戶(hù)數(shù)占總交易賬戶(hù)數(shù)的95.95%，參與交易日占總交易日的80.77%。在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易股數(shù)占買(mǎi)入成交股數(shù)比例大于10%的有17個(gè)交易日，3月16日最高達(dá)52.9%。在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易股數(shù)占市場(chǎng)成交股數(shù)比例大于4%的有6個(gè)交易日，2月27日達(dá)到最高為11.01%。

綜上，2017年2月10日至5月9日期間，北八道使用其控制賬戶(hù)組中的297個(gè)賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易“江陰銀行”，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，影響“江陰銀行”交易價(jià)格，共計(jì)獲利339,223,805.59元。

以上事實(shí)有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、交易流水、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)配資協(xié)議、相關(guān)材料及交易數(shù)據(jù)、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。

我會(huì)認(rèn)為，2017年2月7日至5月9日期間，北八道控制賬戶(hù)組，通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易方式操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”，影響了股票價(jià)格，累計(jì)獲利944,871,216.23元，違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零三條所述違法行為。上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、時(shí)任北八道控股股東林玉婷，其他直接責(zé)任人員為時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗。

北八道采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，涉案金額特別巨大，相關(guān)人員通過(guò)實(shí)施故意隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為阻礙、抗拒監(jiān)管執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查取證職權(quán)。林慶豐、林玉婷作為北八道主要負(fù)責(zé)人起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序;李俊苗作為具體負(fù)責(zé)人員，違法行為性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)林慶豐、林玉婷采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;對(duì)李俊苗采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，上述當(dāng)事人不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本決定不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2018年4月9日

關(guān)鍵詞： 慶豐 八道 法定代表人