3月3日，深圳證監(jiān)局披露了關(guān)于對中山證券采取責令改正措施的決定。

深圳證監(jiān)局認為，中山證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務過程中，存在債券承銷盡職調(diào)查、債券受托管理、及內(nèi)部控制的三方面問題，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對中山證券采取責令改正的監(jiān)管措施。

今年2月26日，證監(jiān)會修訂了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》?！皦簩嵵薪闄C構(gòu)責任”是《修訂辦法》最為重要的著眼點，新增了包括對主承銷商的審慎核查和證券服務機構(gòu)的監(jiān)管等要求，也加大了這方面的監(jiān)管力度。

據(jù)了解，中山證券的債券承銷業(yè)務是公司的王牌業(yè)務。數(shù)據(jù)顯示，2018-2020年，中山證券承銷公司債金額分別為504.66億元、646.53億元、878.69億元，分別位居行業(yè)第十、第九、第九名。

值得注意的是，中山證券因債券違規(guī)曾多次受到監(jiān)管處罰。

2020年11月30日，山東證監(jiān)局稱，作為金茂集團公司債券“16金茂01”的承銷機構(gòu)，中山證券未審慎調(diào)查金茂集團關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系、對外擔保等事項。

而在2019年10月23日，深圳證監(jiān)局曾對中山證券也發(fā)出了警示函。深圳證監(jiān)局認為，公司部分債券承銷項目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分資產(chǎn)證券化項目存在監(jiān)督檢查基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形。

官網(wǎng)顯示，中山證券成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，實控人為錦龍股份（000712.SZ）。

據(jù)錦龍股份披露的子公司2020年度未經(jīng)審計財務報表顯示，2020年，中山證券實現(xiàn)營業(yè)收入12.56億元，凈利潤2.53億元，較2019年的營收12.36億和凈利潤2.3億有小幅增長。其中，投行業(yè)務凈收入為7.26億元，占總營收的比重為57.78%，債券業(yè)務又是中山證券投行的核心收入，收入超過6億元。

關(guān)鍵詞： 中山 證券 債券 承銷